Лицензия на брокерскую деятельность – Лицензирование брокерской деятельности \ Акты, образцы, формы, договоры \ Консультант Плюс

Рынок ценных бумаг и товарный рынок

Публикации (дата последнего обновления 26.06.2019)

Концепция регулирования требований к квалификации специалистов рынка ценных бумаг

Указание Банка России от 22 марта 2019 года № 5099-У «О требованиях к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в части расчета размера собственных средств»

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за 1 полугодие 2018 года

Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»

Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 31 января 2017 года № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»

Проект указание Банка России «О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию»

Проект Указание Банка России «О требованиях к инвестиционным советникам»

Проект указания Банка России «О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций»

Проект указания Банка России «О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию»

Проект указания Банка России «О требованиях к инвестиционным советникам»

Проект указания Банка России «О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принят

www.cbr.ru

Оформление лицензии на брокерскую деятельность (брокерская лицензия), лицензия на доверительное управление, дилерская лицензия | Юридическая фирма Jus Privatum

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская лицензия

О лицензировании брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Предлагаем Вашему вниманию услуги компании Jus Privatum по лицензированию брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с учетом вступления в силу с 15.09.2015 г. новых лицензионных требований и условий осуществления  профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В настоящее время лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

При этом брокер в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности, может получить одну из следующих лицензий:

• Лицензия на осуществление брокерской деятельности.
• Лицензия на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
• Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

 

Общие лицензионные требования по новому порядку лицензирования

С 15.09.2015 г. с вступлением в силу Положения Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П:

1. Наличие собственных средств в размере, установленном Банком России (Положение Банка России от 19 июля 2016 г. N 548-П):

1.1. Размер собственных средств определяется как разница между стоимостью активов и суммой пассивов.

1.2. Стоимость активов и сумма пассивов определяются на дату расчета собственных средств на основании данных бухгалтерского учета.

1.3. К расчету собственных средств принимаются следующие активы:

• Недвижимое имущество, транспортные средства, вычислительная техника, принятые организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств.
• Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств.
• Программы для ЭВМ, базы данных и затраты на их приобретение.
• Дебиторская задолженность.
• Ценные бумаги.
• Отдельные виды финансовых вложений.
• Денежные средства организации.

2. Наличие единоличного исполнительного органа (далее – ЕИО) и как минимум одного контролера или руководителя службы внутреннего контроля (далее совместно – контролер) (основное место работы)
3. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии или лицензиата требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг и ЦБ РФ
4. Аренда офиса:

4.1.Обеспечение получения почтовых отправлений по юридическому адресу (месту нахождения) – обязательно заключение договора со ФГУП «Почта России»

4.2.Обеспечение нахождения единоличного исполнительного органа и контролера по юридическому адресу (месту нахождения),  с  даты представления документов для получения лицензии в Банк России

 

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами

1. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по ведению внутреннего учета, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг.
2. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг.

 

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность

1. Наличие как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста) по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг, не занимающие аналогичные должности в других организациях.
2. При совмещении депозитарной деятельности с другим (и) видом (ами) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг  обязательным также является наличие структурного подразделения по осуществлению исключительно депозитарной деятельности
3. Обмен депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью.

 

Квалификационные требования к работникам соискателя лицензии или лицензиата:

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность необходимы руководитель организации, контролер и 3 специалиста с аттестатами 1–го типа Итого – 5 аттестатов 1-го типа.

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность и ДУ необходимы руководитель организации, контролер и 4 специалиста с аттестатами 1–го типа. Итого – 6 аттестатов 1-го типа.

Контролер обязан иметь аттестаты, покрывающие все виды деятельности.

 

Дополнительные требования к сотрудникам:

1. Руководитель организации  – аттестат 1-го типа, высшее образование любое, стаж в должности не ниже начальника отдела в организации, имевшей в тот момент лицензию ФСФР (ФКЦБ) — 2 года (при этом его деятельность должна быть связана с принятием решений по ценным бумагам), отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости и дисквалификации, основное место работы.
2. Контролер – аттестат 1-го типа, высшее образование юридическое или экономическое, отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости, основное место работы, обязательное прохождение целевого инструктажа по ПОД/ФТ до назначения на должность.

При рассмотрении заявления о выдачи лицензии ЦБ РФ проверяет сведения, указанные в документах, в том числе, его сотрудники выезжают по адресу государственной регистрации соискателя лицензии для осуществления выездной проверки.

Учитывая объем предоставляемых соискателем лицензии документов, повышенные требования к их оформлению для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг рекомендуется обращаться к профессиональным юристам, которые уже на начальном этапе помогут определить, отвечает ли компания, желающая получить лицензию, всем требованиям, предъявляемым к соискателю лицензии, имеет ли она все необходимые документы и инфраструктуру, необходимую для получения лицензии, а также помогут подготовить и подать комплект документов в ЦБ РФ, а в дальнейшем — проконтролировать процесс получения лицензии.

 

Наша правовая поддержка в процессе лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг включает в себя следующий комплекс услуг:

1. Подготовка комплекта необходимых документов, в том числе внутренних  документов, необходимых для получения лицензии, оценка офиса, оценка персонала, оценка собственных средств на предмет соответствия требованиям лицензирующего органа.
2. Правовое сопровождение рассмотрения документов в лицензирующем органе (Банке России), в том числе редактирование документов с учетом изменений в законодательстве в период  их нахождения в Банке России, ответы на возможные запросы лицензирующего органа, оказание клиенту содействия в процессе выездной проверки Банка России.
3. Проверка соответствия компании и ее документов требованиям Банка России в течение всего срока рассмотрения документов.

Стоимость наших услуг и порядок оплаты определяется индивидуально по письменному запросу клиента.

 

Срок исполнения

На подготовку документов для подачи в Банк России уходит около 1-2 месяца (при наличии офиса, аттестованных сотрудников). ЦБ РФ рассматривает и принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче лицензии в течение 60 рабочих дней с даты получения комплекта документов (то есть около 3 месяцев). Всего на получение лицензии уходит как минимум 4-5 месяцев.

Дополнительные услуги, предоставляемые нашей компанией: создание юридического лица – соискателя лицензии, подбор аттестованного персонала, ведение бухгалтерского учета, получение справок об отсутствии судимости и прочее.

 

Дополнительные разделы:

 

jusprivatum.ru

Лицензия брокера — Answr

Брокерская лицензия — документ, дающий право на занятие финансовой деятельностью и являющийся гарантией профессионализма брокера.

Лицензия, в зависимости от ее вида, может давать право заниматься:

• брокерской деятельностью;
• дилерской деятельностью;
• осуществлять управление ценными бумагами.

Для брокера лицензия — пропуск на биржу, а для его клиента — подтверждение легальности работы посредника, а в некоторых случаях — возможность получить определенную сумму компенсации в случае его банкротства.

Кто выдает лицензии и как узнать о ее наличии

Деятельность фондовых рынков в большинстве стран подлежит жесткому контролю со стороны государства и со стороны различных негосударственных ассоциаций и объединений участников рынка. Разумеется, в каждой стране могут быть собственные регуляторы рынка, которые занимаются, в том числе, и лицензированием. Но существуют и регуляторы международного уровня, чей авторитет признается во всех государствах.

Наиболее авторитетные в этой области лицензиары:

CFTC (Commodity Futures Trading Commission), основанная в 1974 году американским Конгрессом, регулирует торговлю товарными фьючерсами и опционами.

NFA (National Futures Association), тоже американская организация, с 1976 года регулирующая торговлю фьючерсами.

Эти и другие крупные регуляторы для получения лицензии во — первых требуют от претендента значительной величины собственного капитала, во — вторых проводят регулярные ревизии деятельности брокеров и в случае нарушений налагают дисциплинарные взыскания вплоть до судов и отзыва лицензий. Также регуляторы выступают арбитрами в спорах между брокером и клиентом.

В России таким органом является Центробанк. Также существуют еще две некоммерческие организации: РАУФР (Русская ассоциация участников финансовых рынков) и КРОУФР (Комиссия по регулированию отношений участников финансовых рынков), однако на практике у них довольно мало рычагов воздействия на брокеров.

Более мелкие регуляторы зачастую не так активно вмешиваются в работу брокеров, осуществляя скорее формальное, чем реальное регулирование рынка. Однако наличие даже такой лицензии повышает доверие инвестора к посреднику.

Как проверить наличие лицензии? Как правило, информация о ней находится на сайте брокерской компании. Задача инвестора перепроверить эту информацию на сайте финансового регулятора.

Безусловно, наличие брокерской лицензии еще не гарантирует инвестору стопроцентную вероятность стабильной и успешной работы посредника. Но чем надежнее и солиднее выдавший лицензию регулирующий орган — тем больше у него шансов отстоять свои интересы в спорных ситуациях.

answr.pro

Как получить лицензию брокера. Лицензия на брокерскую деятельность: регуляторы высшей инстанции

Инструкция

Для работы на бирже вам нужно выполнить две вещи: получить лицензию на совершение торговых сделок и трудоустроиться в специальную компанию для работы брокером. Брокер действует согласно договору поручения, т.е. сделка заключается от имени клиента и за его счет.

Зарегистрируете компанию как юридическое лицо. Далее посетите соответствующие органы и получите лицензию, дающую право на оказание брокерских услуг.

Наймите необходимый персонал. Лучше, если вы знаете профессиональных людей, работающих в сфере фондовых продаж. Много рабочих мест в начале вам не понадобится, хватит и нескольких человек, которые знают свое дело.

Подберите арендуемое помещение сообразно штату, лучше с небольшим разделением на две зоны: кабинет для сотрудников компании и приемную для общения с клиентами. Самыми главными средствами, необходимыми для нормальной работы, являются телефон и компьютер с беспроводным интернетом высокой скорости. Непременно установите все это в вашем офисе.

Видео по теме

Обратите внимание

Источники:

• Открытие брокерской компании

Настоящий брокер или «кухонный»? Как отличить зерна от плевел, а мошенников от честных брокерских компаний?

Инструкция

В настоящее время интернет пестрит изобилием различных компаний, именующих себя брокерами на рынке Форекс. Что рынок Форекс сейчас уже не знает только ленивый. Это международный валютный рынок, на котором ежеминутно совершается большой объем сделок. По причине большой популярности рынка Форекс среди желающих на нем зарабатывать, все большее и большее количество компаний предлагают нам зарабатывать с их помощью. Однако, не все из нас знают о том, чтобы стать лицензированным брокером на рынке Форекс, нужно пройти нелегкий и далеко недешевый путь. Естественно, этот путь проходят не все, но по причине высокой доходности данного бизнеса, многие хотят на этом хорошо заработать. Вот здесь и растут как грибы после дождя «кухонные» брокеры.

Итак, брокер-«кухня»? Компания, которая не выводит сделки клиентов на поставщиков ликвидности. Проще говоря, все крутится внутри «кухни». Лицензированный брокер всегда имеет поставщика ликвидности, как правило, это крупные мировые коммерческие банки, либо сотрудничает с агрегатором ликвидности — компанией, которая является официальным посредником между несколькими мировыми банками и брокером, и в свою очередь выбирает лучшую цену среди имеющихся провайдеров ликвидности и передает ее брокеру. В какой то степени, работа брокера с агрегатором ликвидности солиднее, чем просто с одним из поставщиков. Известными агрегаторами ликвидности являются Integral и Curennex. Если ваш брокер говорит, что работает с одним из них и может это доказать, то это уже почти на 95% исключает то, что он «кухня».

Теперь поговорим о том, как же выявить «кухню», непосредственно торгуя. Во-первых, если компания предоставляет фиксированный спред, это не есть показателем ее солидности и надежности. Спред должен быть плавающим, но не превышать 30 пунктов. От проскальзываний тоже никуда не убежишь, но если они срабатывают постоянно или очень часто против клиента, это уже должно настораживать. Если ордера исполнятся с задержкой, при спокойном рынке больше двух секунд — это тоже говорит о том, что скорее всего сделки не выводятся на поставщика ликвидности. Если исполнение ордеров ухудшается при появлении прибыли на счете, ордера buy limit sell limit не проскальзывают в плюс, это тоже должно вас настораживать. Если вам всячески задерживают вывод прибыли, или тела депозита с торгового счета, кормит завтраками, или рас

money-trans.ru

Лицензирование брокерской деятельности — ЦРОФР и CySEC

Лицензирование брокерской деятельности открывает возможность представления интересов различных заинтересованных лиц при сотрудничестве с финансовыми рынками, выступает обязательным условием работы на них.

Если Вы получите лицензию на посредническую деятельность брокера (в том числе бинарных опционов), то для Вас откроются следующие преимущества:

• будете иметь конкурентоспособный бизнес на современном финансовом рынке;
• станете выполнять посредническую деятельность бессрочно;
• получите статус лицензированного брокера;
• сможете работать на всей территории страны.

Инвесторы, которые трудятся на финансовых рынках, перед вложением собственных средств, проводят мониторинг показателей работы интересующего их управляющего. В частности, начинающие трейдеры нередко ошибаются с выбором, не обращая никакого внимания на то, есть ли у брокера лицензия.

Лицензия – важнейшая документация, показывающая профессионализм брокерской компании и дающая право ее сотрудникам осуществлять работу на современном финансовом рынке.

Общеизвестно, что брокер является профессиональным участником финансового рынка, ведет свою деятельность по, так называемому, договору поручения. Его задача – заключать сделки от имени клиента и удерживать определенный процент за оказание услуги. Брокерским компаниям лицензия выдается как разрешение на дилерскую и брокерскую деятельности на рынке и позволяет управлять финансовыми инструментами.

ЦРОФР и деятельность органа

ЦРОФР — что это такое? Полная расшифровка аббревиатуры звучит как Центр регулирования отношений на финансовых рынках. Данный орган является некоммерческим, открыт для контроля уровня качества предоставления различных услуг дилинговыми центрами и брокерами.

Чтобы достичь уставных целей, Центр сертифицирует финансовые компании. Это позволяет тщательно проверить всех участников рынка и выдать некоторым из них сертификат определенного образца на ведение какой-то конкретной деятельности. Финансовые компании получают сертификаты определенного уровня, в полной мере отвечающие требованиям ЦРОФР. Их задачей становится предоставление качественных и добросовестных услуг клиентуре. Таким образом, получается, что деятельность компаний, работающих на финансовых рынках Российской Федерации, регулируется ЦРОФР.

Главные направления деятельности организации:

• минимизация рисков для всех участников рынка, координация их действий;
• оценка работы финансовых компаний;
• сертификация фирм, являющихся участниками финансовых рынков;
• разработка систем оценки компаний, последующее внедрение новшеств в действие;
• открытие компенсационного фонда, предназначенного для клиентов фирм, которые были сертифицированы ЦРОФР.

Стоит сказать, что ЦРОФР может стать, своего рода, индикатором надежности брокеров бинарных опционов, отсеяв, при помощи лицензирования, малоизвестные компании.

Так же необходимо отметить, что даже при наличии у брокера сертификата ЦРОФР, трейдеру обязательно стоит проверить его на подлинность. И делать так стоит каждый раз, когда планируется работа с новым партнером по заработку на бинарных опционах.

Целью организации ЦРОФР считается обеспечение трейдерам безопасности работы на финансовых рынках. При этом ЦРОФР – независимая организация, рекламирующая политику открытости для всех участников рынка.

Самостоятельное получение лицензии ЦРОФР

ЦРОФР сертификат соответствия – это гарантия контроля деятельности брокерских услуг. Необходимо отметить, что получить лицензию от ЦРОФР в настоящее время желают все компании, которые являются или планируют стать участниками финансовых рынков.

Стоит отметить, что сертификаты выдаются не всем кандидатам, так как с ними работают регуляторы брокеров бинарных опционов – это органы, выполняющие проверку законности работы различных брокерских фирм.

Получить лицензию на брокерскую деятельность можно и самостоятельно, однако это нередко приводит к негативным последствиям.

Самостоятельное получение лицензии может стать причиной:

• несоблюдения предписаний при оформлении бумаг, ведомостей и приложений, по причине чего будет получен отказ в лицензировании от органа, который занимается этим;
• лицензирующая компания вернет документацию на доработку из-за отсутствия в ней важной информации, данных относительно технической и материальной базы заявителя.

CySEC: что стоит знать?

CySEC – что это? – спрашивают многие трейдеры и брокеры. Лицензирование деятельности брокеров осуществляется в настоящее время многими компаниями. Одна из них – CySEC (Кипр). Этот лицензирующий орган выступает государственным регулятором различных финансовых рынков на территории Европейского Союза.

Наличие сертификата CySEC у любого финансового института – это важнейший критерий доверия по отношению к финансовой организации. Если у брокера имеется аттестат от CySEC, то это свидетельствует о его честности и показывает, что финансовый институт прошел максимально серьезную проверку по различным критериям для того, чтобы получить этот документ. При этом его наличие свидетельствует, что в собственности есть капитал. CySEC лицензия показывает, что за проведением финансовых процедур внимательно наблюдает серьезная контролирующая организация из Европы, которая сотрудничает с MiFID, FSA и прочими организациями такого высокого уровня.

Для получения информации о наличии сертификатов, необходимо зайти на официальные сайты ЦРОФР и CySEC и ввести в поиске название интересующего брокера.

binarix.ru

Брокерская деятельность

Брокерская деятельность — это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий данную деятельность, именуется брокером.

Брокерская деятельность лицензируется тремя видами лицензий:

• лицензией на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами со средствами юридических лиц;
• лицензией на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц;
• лицензией на осуществление брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов РФ и муниципальных образований.

Брокер может осуществлять свою деятельность на основе договора о брокерском обслуживании, заключенного с клиентом.

Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом брокером в кредитной организации.

Существуют следующие виды счетов:

• Кассовый (наличный) счет дает право клиенту осуществлять операции с ценными бумагами только в пределах средств, находящихся у него на счете. Это сводит к минимуму риски, связанные с оплатой ценных бумаг.
• Маржинальный (маржевый) счет дает право клиенту на получение кредита от брокерской фирмы для покупки ценных бумаг. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения. В качестве обеспечения обязательств клиента брокер вправе принимать только ценные бумаги, принадлежащие клиенту и/или приобретаемые брокером для клиента по маржинальным сделкам. Ценные бумаги должны быть ликвидными и включенными в котировальный список организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежат переоценке. Величина обеспечения и процентов по займу определяется договором о брокерском обслуживании. Сумма кредита не должна превышать 50% от суммы сделки. При совершении сделки по покупке ценных бумаг с использованием кредита сами ценные бумаги остаются у брокера в залоге как обеспечение причитающихся ему платежей до погашения кредита. Когда клиент полностью возвращает сумму займа, ценные бумаги зачисляются на его счет. Если денежные средства или ценные бумаги не возвращаются в установленный срок или не оплачены в срок проценты по займу, а также в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы займа, брокер имеет право обратить взыскание на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением, во внесудебном порядке, т. е. перевести ценные бумаги на свой счет или продать их для погашения займа.

Маржинальные сделки — это сделки, совершаемые с использованием денежных средств или/и ценных бумаг, переданных брокером в заем 

Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. Договор о брокерском обслуживании может предусматривать обязательство хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, у брокера на забалансовых счетах и право их использования брокером до момента возврата этих денежных средств клиенту в соответствии с условиями договора. Часть прибыли, полученной от использования указанных средств и остающихся в распоряжении брокера, в соответствии с договором перечисляется клиенту.

Брокеры являются членами фондовой биржи или представителями, в обязанности которых входит исполнение приказов клиентов-инвесторов по совершению биржевых сделок путем нахождения контр-агентов. Задача брокеров состоит в осуществлении всех процедур по регистрации и оформлению сделок; защите интересов своих клиентов; информировании клиентов обо всех сделках и операциях на их счетах.

Отправной точкой во взаимоотношениях между брокером и клиентом служит заключение договора о брокерском обслуживании. После заключения договора о брокерском обслуживании с клиентом брокер обязан принимать и передавать в операционный зал все инструкции клиента, вести расчеты по сделкам, заключенным клиентом.

При возникновении необходимости (желания) продать или купить ценные бумаги клиент подает заявку брокеру. Заявка — это документ, в котором оговорены все условия сделки: реквизиты клиента; вид и количество приобретаемых (продаваемых) ценных бумаг; цена исполнения сделки; срок выполнения заявки. Получив заявку клиента, брокер заполняет специальный бланк-приказ, который обычно содержит следующую информацию: наименование актива; количество лотов или ценных бумаг, которые надо купить/продать; биржа, на которой котируется актив; вид сделки; цена, по которой должна быть заключена сделка; имя клиента и номер его счета; дата приказа; период, в течение которого приказ остается в силе.

fxbum.ru

ПОЛОЖЕНИЕ о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке

Утверждена Советом
Санкт-Петербургской Ассоциации
участников рынка ценных бумаг
новая редакция документа
Ассоциации
» 30 » апреля 1997 г.
Президент Д.А.Карпов
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее — Положение) устанавливает условия и порядок выдачи, приостановления и аннулирования лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг участникам Санкт-Петербургской ассоциации участников рынка ценных бумаг (далее по тексту — участникам Ассоциации).
1.2. Порядок лицензирования брокерской и дилерской деятельности, установленный настоящим Положением, действует до момента выдачи Ассоциации лицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность.
1.3. В настоящем Положении под брокерской и дилерской деятельностью понимаются виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определенные в качестве таковых Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», а под брокерами и дилерами — лица, осуществляющие соответствующие виды деятельности.
1.4. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется исключительно на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее — Федеральная комиссия) или федеральным органом исполнительной власти, Банком России, которым Федеральной комиссией была выдана генеральная лицензия на осуществление лицензирования брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее — лицензирующий орган).
Лицензия является официальным документом установленного образца, который разрешает осуществление указанного в нем вида деятельности в течение установленного срока.
1.5. Лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности может быть выдана коммерческой организации, созданной в форме хозяйственного товарищества или общества.
Лицензия на осуществление брокерской деятельности может быть выдана также гражданину, зарегистрированному в качестве индивидуального предпринимателя без образования юридического лица.
Порядок лицензирования брокерской деятельности, осуществляемой гражданами, зарегистрированными в качестве индивидуального предпринимателя без образования юридического лица, устанавливается нормативными актами Федеральной комиссии.
1.6. Федеральная комиссия устанавливает единые требования к порядку осуществления брокерской и дилерской деятельности, в том числе устанавливает:
— виды лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности и виды операций с ценными бумагами, осуществляемых в соответствии с лицензией, а также особые требования в отношении отдельных операций с ценными бумагами;
— порядок и условия совмещения брокерской и дилерской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами;
— размер собственного капитала брокеров и дилеров (включая его соотношение с заемными средствами), а также порядок определения размера их собственного капитала;
— требования к уровню профессиональной квалификации руководителей и специалистов брокеров и дилеров;
— требования к срокам и формам отчетности брокеров и дилеров, представляемой в Федеральную комиссию или лицензирующий орган;
— порядок и сроки проведения проверок деятельности брокеров и дилеров; — иные требования к порядку осуществления брокерской и дилерской деятельности.
1.7. Требования, установленные настоящим Положением, должны соблюдаться брокерами и дилерами — участниками Ассоциации в течение всего срока действия лицензий.
2. Виды лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности и условия ее совмещения с иными видами деятельности и операциями с ценными бумагами.
2.1. Порядок и условия осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, а также требования к осуществляемым брокерами и дилерами операциям с ценными бумагами устанавливаются Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», нормативными актами Федеральной комиссии, настоящим Положением и Положением Ассоциации о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Коммерческие организации — участники Ассоциации, имеющие лицензии на осуществление деятельности в качестве финансового брокера или инвестиционной компании, выданные Министерством финансов Российской Федерации, министерствами финансов республик в составе Российской Федерации, финансовыми управлениями (главными управлениями, комитетами, департаментами, отделами) администраций краев, областей, автономных образований, Департаментом финансов правительства Москвы, Главным финансовым управлением мэрии города Санкт-Петербурга до 1 февраля 1997 года, обязаны в срок не позднее 1 октября 1997 года получить лицензии на осуществление брокерской или дилерской деятельности в соответствии с Временным положением о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.».
2.2. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется на основании:
а) лицензии на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением операций со средствами физических лиц и брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
б) лицензии на осуществление дилерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
в) лицензии на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц за исключением брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
г) лицензии на осуществление брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
д) лицензии на осуществление дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.
2.3. Виды брокерской и дилерской деятельности, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Положения, могут осуществляться на условиях совмещения одной коммерческой организацией, имеющей лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности.
2.4. Лицензия на осуществление брокерской деятельности, предусмотренные подпунктами «в» и «г» пункта 2.2 настоящего Положения, может быть выдана коммерческой организации одновременно с лицензией на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом «а» пункта 2.2 настоящего Положения, или при наличии последней.
2.5. Лицензия на осуществление дилерской деятельности, предусмотренная подпунктом «д» пункта 2.2 настоящего Положения, может быть выдана коммерческой организации одновременно с лицензией на осуществление дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом «б» пункта 2.2 настоящего Положения, или при наличии последней.
2.6. Лицензия на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом «в» пункта 2.2 настоящего Положения, может быть выдана по истечении двух лет с даты государственной регистрации юридического лица, осуществлявшего в течение этого срока брокерскую деятельность в соответствии с подпунктом «а» пункта 2.2 настоящего Положения либо брокерскую деятельность на основании лицензии, выданной Министерством финансов Российской Федерации.
2.7. Брокерская и дилерская деятельность, предусмотренная пунктом 2.2 настоящего Положения, может осуществляться на условиях совмещения с депозитарно-попечительской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами при условии получения брокером или дилером лицензии на осуществление депозитарно-попечительской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии.
2.8. Совмещение брокерской и дилерской деятельности с иными видами деятельности, не предусмотренными настоящим Положением, нормативными актами Федеральной комиссии, не допускается.
Изъятия из условий об ограничении совмещения брокерской и дилерской деятельности с иными видами деятельности и операциями с ценными бумагами могут быть установлены актами Федеральной комиссии.
3. Требования, предъявляемые к участникам Ассоциации, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг
3.1. Для участников Ассоциации, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, Ассоциация устанавливает:
а) финансовые требования;
б) профессиональные и квалификационные требования к руководителям и специалистам;
в) организационно-технические требования;
г) специальные требования.
3.2. Размер собственного капитала, рассчитанного по методике, утвержденной Федеральной комиссией, должен быть не менее суммы, эквивалентной:
а) 50000 ЭКЮ для осуществления брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом «а» пункта 2.2 настоящего Положения;
б) 75000 ЭКЮ для осуществления дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом «б» пункта 2.2 настоящего Положения;
в) 450000 ЭКЮ для осуществления брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом «в» пункта 2.2 настоящего Положения;
г) 50000 ЭКЮ для осуществления брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом «г» пункта 2.2 настоящего Положения;
д) 100000 ЭКЮ для осуществления дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом «д» пункта 2.2 настоящего Положения.
3.3. При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов деятельности, предусмотренных пунктом 2.2 настоящего Положения, собственный капитал брокера и дилера определяется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к той из осуществляемых ими видов деятельности, в отношении которой установлен максимальный размер собственного капитала.
3.4. Размер собственного капитала брокера и дилера должен соответствовать требованиям, предусмотренным настоящим Положением, на момент получения лицензии, а также в течение всего срока осуществления соответствующего вида деятельности.
3.5. Расчет собственного капитала брокера и дилера производится путем вычета из IV раздела баланса (капитал и резервы) следующих статей:
— целевые финансирование и поступления;
— нематериальные активы по остаточной стоимости;
— незавершенное строительство;
— собственные акции, выкупленные у акционеров;
— задолженность участников (учредителей) по вкладам в уставный капитал, платежи по которой ожидаются не более чем через 12 месяцев после отчетной даты;
— инвестиции в дочерние и зависимые общества;
— запасы;
— векселя к получению, платежи по которым ожидаются не более чем через 12 месяцев после отчетной даты;
— дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;
— непокрытые убытки прошлых лет;
— убытки отчетного года.
3.6. Руководители и специалисты, в обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением брокерской или дилерской деятельности, должны удовлетворять квалификационным требованиям, устанавливаемым Ассоциацией.
Юридическое лицо, осуществляющее брокерскую или дилерскую деятельность на условиях совмещения с иными видами профессиональной деятельности, должно иметь в своем штате не менее одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат Федеральной комиссии (далее — специалиста) на каждый вид деятельности.
3.7. В штате юридического лица, осуществляющего брокерскую или дилерскую деятельность, должны находиться не менее:
а) одного специалиста для осуществления брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом «а» пункта 2.2 настоящего Положения;
б) одного специалиста для осуществления дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом «б» пункта 2.2 настоящего Положения;
в) трех специалистов для осуществления брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом «в» пункта 2.2 настоящего Положения;
г) двух специалистов для осуществления брокерской или дилерской деятельности, предусмотренной подпунктами «г» или «д» пункта 2.2 настоящего Положения.
3.8. Юридические лица, осуществляющие брокерскую или дилерскую деятельность, обязаны иметь в своем штате сотрудника, в исключительную компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием брокерской и дилерской деятельности требованиям законодательства о ценных бумагах (далее — контролер).
На должность контролера могут быть назначены лица, имеющие высшее юридическое образование и удовлетворяющие квалификационным требованиям Федеральной комиссии. До принятия соответствующих нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования, на должность контролера может быть назначено лицо, имеющее квалификационный аттестат I категории на право совершения операций с ценными бумагами.
Требования к деятельности контролера, а также к форме и срокам предоставляемой им в Федеральную комиссию или в иной лицензирующий орган отчетности и информации о выявленных нарушениях, устанавливаются брокером и дилером в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии.
4. Порядок выдачи лицензии
4.1. Лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Положения, выдаются Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом в соответствии с генеральной лицензией.
4.2. Лицензия выдается на основании заявления коммерческой организации, намеренной осуществлять брокерскую или дилерскую деятельность. Форма заявления является типовой (приложение 1) и должна содержать всю информацию в соответствии с требованиями, установленными настоящим Временным положением.
Заявление должно быть подписано уполномоченным руководителем коммерческой организации и содержать его подтверждение о достоверности представленных документов и информации.
4.3. Для получения лицензии на осуществление брокерской или дилерской деятельности в лицензирующий орган помимо заявления о выдаче лицензии представляются:
— заполненная регистрационная форма (приложение 2) в соответствии с настоящим Временным положением в бумажной форме и на магнитных
носителях в формате, установленном Федеральной комиссией;
— нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной

РАСПОРЯЖЕНИЕ Госкомимущества РФ от 30.04.97 n 332-р ОБ ОФОРМЛЕНИИ ПЕРЕДАЧИ УЧРЕЖДЕНИЙ НАЧАЛЬНОГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ ИЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ В ГОСУДАРСТВЕННУЮ СОБСТВЕННОСТЬ НИЖЕГОРОДСКОЙ, НОВГОРОДСКОЙ, САМАРСКОЙ ОБЛАСТЕЙ И Г.САНКТ-ПЕТЕРБУРГА  »

Законодательство Санкт-Петербурга и Ленинградской области »

www.lawmix.ru